PROFESIONALES DESTACADOS
Contamos con un equipo de profesionales en su mayoría con más de 20 años de experiencia en cargos como oficial de cumplimiento, directores/gerentes de riesgo de diferentes sectores de la economía, asesores internacionales especialistas en el campo de prevención y control anti lavado de dinero y financiación del terrorismo y corrupción, auditoría forense y profesionales con experiencia en auditoría de Sistemas de gestión anti soborno.
Nuestro conocimiento y experiencia en esta materia, hacen de la firma SKOL & SERNA una de las más reconocidas y prestigiosas a nivel latinoamericano.
MICHAEL SKOL :
Michael Skol se graduó de la Universidad de Yale y tiene un título de la Universidad de las Américas de la Ciudad de México. Es un experto en el mundo de la política y de las prácticas comerciales internacionales, con énfasis especial en América Latina. Es pionero en el campo de la anticorrupción, ha participado directamente en la estrategia global orientada a eliminar los sobornos en el comercio transnacional, y es consejero de gobiernos, instituciones multinacionales y empresas privadas.
Ocupó el cargo de Principal Subsecretario Adjunto de Estado para Asuntos Interamericanos desde 1993 hasta 1995. Desde ese cargo, fue el principal mediador de Washington en varias crisis relacionadas con países latinoamericanos, incluyendo Colombia y Paraguay. Negoció un acuerdo con Cuba que puso punto final al asunto “Rafter” en 1994 y actuó en calidad de intercesor en las disputadas elecciones presidenciales de la República Dominicana ese mismo año. Desarrolló, en cooperación con un grupo de presidentes y ministros del hemisferio, la campaña “No a la corrupción” aprobada durante la Cumbre de las Américas en Miami en diciembre de 1994. En 1995, fue elegido para llevar a cabo las negociaciones con Panamá sobre la posible presencia militar de Estados Unidos después de 1999.
De 1990 hasta 1993, fue embajador estadounidense en Venezuela, donde se destacó por sus esfuerzos en pos de la democracia venezolana y en apoyo de los exportadores e inversionistas estadounidenses, y apoyó la apertura de la industria del petróleo a la inversión directa extranjera.
Ocupó otros puestos en el Servicio de Relaciones Exteriores en Buenos Aires, Saigón, Santo Domingo, Nápoles, Roma, San José y Bogotá. En Washington fue el funcionario encargado de Costa Rica, Paraguay y Uruguay, subdirector de Planificación Política y director de Asuntos Andinos, todos ellos en la Oficina de Asuntos Interamericanos. Entre los honores que recibió de gobiernos extranjeros es de mencionar la Orden del Libertador de Venezuela y la Orden de Mérito Nacional de Paraguay.
Se integró al sector privado a comienzos de 1996 después de una distinguida carrera de más de 30 años en el Servicio de Relaciones Exteriores Estadounidense en América Latina y el Caribe, así como el sudeste asiático y Europa. Actualmente es socio de Skol & Associates Inc. y hace parte del Consorcio Internacional SKOL & SERNA.
Participa en conferencias internacionales en calidad de orador y aparece regularmente en las cadenas de radio y televisión de EE.UU, así como en la Voz de América, la BBC y en canales de radio y televisión en sudamérica. Ha prestado declaración ante comités del Congreso que se encargan de temas que van desde la seguridad de las comunicaciones hasta el blanqueo de dinero. Sus artículos sobre corrupción y sobre latinoamérica han sido publicados en EL TIEMPO de Bogotá, THE MIAMI HERALD, ARCHIVOS DEL PRESENTE, y el DIARIO DE LAS AMÉRICAS. También fue el cocreador y coanfitrión original del programa de televisión semanal “Choque de Opiniones” en la cadena CNN en Español.
Fue miembro de la Junta de la Venezuelan-American Association of the United States y de la Junta del TRACE (“Transparent Agents and Contracting Entities”) y miembro del Washington Institute of Foreign Affairs, la Association for Practical and Professional Ethics y la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists. Era el presidente fundador del U.S.- Colombian Business Partnership, creada en 1996 por varias de las mayores compañías estadounidenses con negocios con Colombia; en diciembre de 1999 fue nombrado Presidente Emérito. También ha sido miembro de la junta editorial asesora de la revista LATIN TRADE.
CARLOS MARIO SERNA JARAMILLO:
Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especializado en legislación financiera y comercial de la Universidad de los Andes, experto en la elaboración e implementación de sistema de compliance legal, así como, en la prevención de actividades delictivas como la corrupción, el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. De igual forma, es experto en supervisión bancaria, y derecho bancario y financiero, la administración de riesgos, protección al consumidor financiero; además de contar con una amplia experiencia académica, al ejercer como profesor de especialización de las principales universidades de Colombia como la Universidad Externado de Colombia, la Universidad de los Andes, entre otras.
Ha ocupado cargos de dirección y responsabilidad en la Superintendencia Financiera de Colombia. Fue el primer responsable de los asuntos jurídicos en algunas de las más importantes entidades financieras colombianas. Fue Vicepresidente Jurídico de la Asociación Bancaria de Colombia (ASOBANCARIA). Fue Conjuez del Tribunal Contencioso Administrativo. Es miembro del Grupo de expertos para la prevención de riesgos financieros del IAPRIF. Reconocido consultor especialista en la elaboración de diagnósticos de riesgo y en el diseño de programas de administración, prevención y control de actividades delictivas como el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Además de realizar capacitaciones a nivel internacional en temas relacionados con el compliance legal, y la prevención de actividades delictivas.
Se desempeña como Defensor del Consumidor Financiero en Colombia de varias entidades financieras, aseguradoras, entre otras, y es socio del CONSORCIO INTERNACIONAL SKOL & SERNA.
Ha sido consultor de UNODC Colombia (Oficina de Naciones Unidad contra la Droga y el Delito) y realizó el diseñó del Modelo de Gestión del Riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo para el sector real de la economía (Modelo NRS), dentro del Programa Negocios Responsables y Seguros (NRS) de Naciones Unidas. De igual forma, es asesor en gestión de riesgos legales, y prevención de actividades delictivas de UNODC El Salvador.
LAURA ZAMIRA SERNA ROMANO:
Abogada de la Universidad Externado de Colombia, maestría en Estrategias Anticorrupción y Políticas de Integridad de la Universidad de Salamanca (en curso), con amplia experiencia en consultoría a diversas empresas del sector real, a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), el Ministerio de Minas y energía, CENIT y Oleoductos de Colombia (ODC), la Sociedad de Activos Especiales (SAE), entre otras, en prevención de LA/FT, corrupción y demás actividades delictivas, beneficiario final y compliance legal.
Experiencia en el desarrollo legislativo de responsabilidad penal de las personas jurídicas para El Salvador, liderado por el socio Carlos Mario Serna de Skol & Serna, para la Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC). Asesora de Representantes a la Cámara de Colombia (2020), en el articulado del Proyecto de Ley de Responsabilidad Penal de las personas jurídicas.
Actualmente hace parte del Consorcio Internacional SKOL & SERNA y fue coordinadora y expositora, en el VII Congreso Iberoamericano de Compliance y Gestión de Riesgos Legales.
Subgerente y abogada sustanciadora de conceptos para la firma Serna Rojas & Asociados S.A.S, firma dedicada a servicios de Defensoría del Consumidor Financiero de varias entidades financieras, cajas de compensación, aseguradoras, entre otras, así como, a otros servicios especializados en la Protección al Consumidor.
DIANA MARCELA GOMEZ QUINTERO:
Administradora de Empresas, Magister en Gestión de Riesgos, Auditor Interno de Sistemas de Gestión Antisoborno ISO 37001: 2016 certificada por Bureau Veritas, con formación en la Norma ISO 37301 – Sistemas de Gestión de Cumplimiento, cuenta con más de 10 años de experiencia en el diseño de Sistemas de Administración de Riesgos, como consultora encargada de la elaboración de diagnósticos de riesgo, diseño de sistemas de administración, prevención y control del LA/FT/CO con enfoque basado en riesgo y cumplimiento normativo.
Consultora encargada de asesoría y acompañamiento a empresas del sector de las APNFD y entidades financieras, para la implementación de los Sistemas de Administración de Riesgos de LA/FT, Sistema de Gestión Antisoborno, Programas de Transparencia y Ética Empresarial, actividades de control y debida diligencia.
Encargada de realizar diagnósticos y planes de tratamiento para la actualización de los sistemas de gestión de riesgos, frente a los requisitos y compromisos de cumplimiento de los sujetos obligados.
Participó en el diseño de los Modelos de Administración de Riesgos NRS, para diferentes sectores, con la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito UNODC, entre los que están, el sector de comercio exterior, de juegos de suerte y azar, transporte de carga, sector inmobiliario, entidades sin ánimo de lucro.
Participó en el diseño del Modelo de UNODC y el Ministerio de Justicia y del Derecho para Supervisión basada en riesgos para los riesgos de LA/FT/FPADM, dirigido a los entes de regulación y supervisión.
