SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGOS Y COMPLIANCE

Dando cumplimiento a las Circulares expedidas por las entidades de vigilancia, prestamos asesoría a las empresas del sector real y a las entidades financieras, para actualizar sus Sistemas de Gestión de Riesgos de LAFT, de manera que tengan los elementos exigidos para los sujetos obligados.

Con el objetivo de prevenir los delitos de soborno, soborno transnacional y cualquier práctica corrupta que pueda afectar a las empresas, diseñamos y asesoramos en el proceso de implementación de los Programas de Transparencia y Ética Empresarial, dando cumplimiento a los requisitos de la Circular Externa 100-000003 de 2016 de la Superintendencia de Sociedades, en concordancia con las normas aplicables, con las mejores prácticas y los estándares internacionales (Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, Convención Interamericana contra la Corrupción, Convención de Lucha contra la corrupción de Agentes Públicos Extranjeros en las transacciones Económicas Internacionales –OECD, Declaración de las Naciones Unidas contra la Corrupción y el Soborno en las Transacciones Comerciales internacionales, de 1996), la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los EE.UU. – FCPA, normas, prácticas y estándares internacionales de Compliance y el marco integrado de administración de riesgos corporativos (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission -COSO).

Diseño de programas con enfoque basado en el riesgo, orientados a la prevención de la corrupción a partir de la identificación y el control efectivo de las fuentes de riesgo, y adopción de estándares de legalidad y transparencia.

Asesoramos empresas en trámite de autorización como Operador Económico Autorizado – OEA, para dar cumplimiento a los requisitos establecidos en las normas, sobre el análisis y administración de los riesgos, enfocados en la cadena de suministro internacional, incluyendo la prevención de actividades delictivas como el lavado de activos, contrabando, tráfico de estupefacientes, tráfico de sustancias para el procesamiento de narcóticos, terrorismo, financiación del terrorismo y tráfico de armas.

Diseñamos los procedimientos y los manuales para establecer los niveles de riesgo y para mitigar los eventos que se identifiquen en la cadena de suministro

Apoyamos a nuestros clientes en la estructuración de los Códigos de Buen Gobierno Corporativo bajo los referentes nacionales e internacionales.

Diseñamos los reglamentos de operación de los órganos de gobierno articulados con los Estatutos, el Código de Buen Gobierno, el Código de Ética y otros referentes de políticas internas.

Asesoramos a las empresas en la implementación de Sistemas de gestión de Cumplimiento, de acuerdo con los requisitos establecidos en la norma certificable ISO 37301, velando por el cumplimiento de las obligaciones de la empresa, y promoviendo la cultura ética y de compliance en las organizaciones.

Asesoramos y prestamos soporte en riesgos a gremios y sectores, con el fin de lograr la estandarización de la metodología utilizada por las empresas de un gremio, para diseñar e implementar Sistemas de gestión de cumplimiento que reconozcan las diferencias existentes entre cada una de las sociedades y se ajuste a su tamaño y operaciones.

Realizamos auditorías a los Sistemas de Gestión Antisoborno, como herramienta de seguimiento y monitoreo, y para la verificación de su implementación dentro de la empresa. Apoyamos en la revisión del grado de cumplimiento de los objetivos antisoborno de la empresa, el estado de implementación, su documentación y el seguimiento que se ha hecho a los procedimientos definidos y aprobados.

Proponemos las acciones correctivas y de mejora necesarias, para prevenir la repetición o la ocurrencia de algún incumplimiento del Sistema, y para identificar las actividades, los procesos o las áreas que requieren mejoras o ajustes.